一、组织机构

主办单位：中国行为法学会培训部

学术支持：中国行为法学会资产管理研究院（部）

二、课程背景

继《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》《行政处罚裁量权实施办法》《银行保险机构操作风险管理办法》《三个办法》《关于普惠信贷尽职免责工作的通知》《金融机构涉刑案件管理办法》（金规〔2024〕12号）等一系列合规类新规的实施，国家金融监督管理总局发布了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，该办法系首次全面系统地规定了金融机构合规管理，从合规管理定义、合规管理职责、合规管理保障、监督管理与法律责任方面提出了明确的管理要求。该办法紧扣二十届三中全会“完善金融监管体系”主旋律，旨在提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化。随着金融市场的发展以及合规监管规则呈现趋多、趋严、趋广、趋深的特点。金融机构在合规管理方面面临巨大挑战，需不断加大合规投入。新监管体制下，如何强化内控合规机制建设、如何提高合规管理的效率和效果是金融机构在日益严格的监管环境下的重要课题。

本次培训以分析解读金融机构合规管理办法（征求意见稿）》《金融机构涉刑案件管理办法》为起点，重点分析金融机构在落实新规中涉及的组织架构建设与内部控制建设、监管新规的理解与运用、案件风险排查与人员行为管理、责任追究与惩戒、合规管理的信息化建设等热点问题，通过大量实例讲解金融机构合规管理中的难点问题，旨在提高金融机构各级管理人员在新监管体制下的风险防范和处置的能力，内容涵盖监管处罚分析、监管政策解读、重点风险领域尤其是信用风险领域、操作风险、反洗钱风险、从业人员行为管理、制度管理、操作风险管理、案件风险防控与金融机构刑事法律风险等，观点明确、案例详实，兼具理论性与实践性，贴近金融机构的实际工作。

     三、议题与主讲专家

（一）深入解读《金融机构合规管理办法》（征求意见稿）

（二）金融机构落实合规管理办法的难点分析及应对措施

主讲专家：陈雨老师，现任某股份制银行省级行法律事务部门负责人，十余年商业银行法律事务、不良资产处置工作经验，陪审员、仲裁员，著有商业银行法律实务控制方面的专著

（三）2024年监管趋势研判及合规管理重点方向分析

（四）消费者权益保护与个人金融信息保护

（五）《金融机构涉刑案件管理办法》主要修订内容解析

主讲专家：常铮，北京鼎世律师事务所合伙人、国际项目组负责人；主办的颐堤港二期项目银团贷款项目为2021年全国房地产项目融资市场最大的单笔融资项目

（六）金融机构反洗钱合规与反洗钱履职能力提升

（七）从司法审判案例视角审视：金融机构合规与刑事合规问题

（八）从司法审判案例视角审视：金融机构刑事法律风险防范与刑民交叉案件若干问题

主讲专家：王可，北京市环球律师事务所律师，美国刑事司法学博士，拥有14年金融机构法务合规工作和管理经验，曾就职于某金融集团全球合规部

四、时间、地点

报到日期：2024年10月23日

讲座时间：2024年10月24日—27日（三天全天授课）

讲座地点：苏州市

五、学习费用与参加办法

参加学习的代表须交纳学习费4600元/人（含专家报告、场租、资料等）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。